——兰州市城关区人民检察院办结全省首例合规审查案件

嘉峪关市某公司院内，几十人齐刷刷地站在寒风里，来送别不远千里第三次走访企业的兰州市城关区人民检察院第三检察部的检察官。他们或握手送别或点头致意，一个头发花白的老职工说，“谢谢检察官，这么远的路，你们跑了几趟，真的是把我们老百姓的事当事！是你们，保住了我们这几十人的饭碗，保住了企业的命！”车辆启动渐行渐远，送别的人群还在挥手……这是兰州市城关区人民检察院办理的第一起合规审查案件中的一幕场景，这也是甘肃省检察机关办理的首例合规审查案件。

涉案人员陈某系该公司负责人，因该公司涉嫌单位犯罪，案件于2021年8月移送到了兰州市城关区人民检察院。在接受检察机关讯问时，陈某哭了，他说作为一个不到 百人 企业的负责人，自己压力太大了，总怕企业没有业务发不出工资让大家丢了饭碗，于是想尽各种办法承揽业务，有时不惜冒险触碰法律底线……“检察官，你们能帮帮我吗？我要是被判了，我们的企业就完了，那些跟着我的员工就要失业了。”

该院第三检察部主办检察官张弘淼凭着职业敏感意识到，涉 民营 企业的案件不仅要办对，更要办好。陈某所在的企业到底是怎样一个企业？怎样才能做到既要铁腕亮剑又要柔情服务？第三检察部对此高度重视，决定对陈某所在的企业进行走访调查。

到达这家企业的那一天，得知检察官要来，员工们都等在公司，他们怕老板被带走。他们一面为自己的老板求情，一面纷纷诉说着民营企业揽业务难要账难的困境。有几个女员工哭了，他们怕老板被抓企业关停自己失业……

第三检察部的检察官们通过调查了解到，该公司成立于2004年，注册资金一亿元，公司经营范围是金属材料、冶金炉料、矿产品、五金交电、化工产品、建筑材料、装饰材料、普通机械、备品备件的批发零售，废旧金属的收购销售。该公司在发展过程中又投资注册了两家公司，1-8月份三个公司合计实现销售收入15亿元。2021年又在兰州注册了废钢加工基地，目前已完成立项预投资2亿元，建设配套办公、住宿、食堂、车间等一条龙独立加工区域，将解决劳动就业人数80人，公司发展前景良好，但在管理运营方面确实存在一定问题。如果对涉案的企业负责人采取羁押措施， 必然 导致企业停止运转，员工面临失业的风险。

对此，第三检察部决定 启动 企业合规审查。督促涉案企业签订企业合规承诺书，逐项在制度制定、经营决策、生产运营等重点环节，在产品质量、财务税收等重点领域，对管理人员、决策人员等重点人员进行严格自查，在此前提下对涉案企业实际控制人陈某作出取保候审决定。

之后不久他们再次进行实地走访，对企业进行合规考察。办案干警前往涉案企业，位于嘉峪关市的经营地点，对其经营状况、纳税情况、社会贡献等方面进行深入了解。在此基础上制发了《企业合规自查建议书》。结合企业涉案情况，针对企业生产销售、融资投资、财税管理方面存在的问题，向其发出自查整改建设性意见。

为了督促企业自查整改，完善制度，办案人员不辞辛苦，再次奔赴千里以外的该企业。对合规整改情况进行实地考察。涉案企业通过对各环节的合规自查，从健全内部控制制度、缩短预付款期限和额度、聘请法律服务专业人员等方面制定了整改措施，并完善了企业《员工违纪处理办法》《档案管理办法》《财务总监岗位职责》《合同执行监督控制岗位职责》《会计工作岗位职责》和相关工作流程，保证了合规守法经营。

在完成合规审查后，城关区检察院对涉案企业实际控制人向人民法院提出了适用缓刑的量刑建议。

来源 | 城关区人民检察院

编审 | 市院政治部